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1、集合资产管理计划在取得验资报告后，由（）公告资产管理计划成立。【单选题】
A.证券期货经营机构
B.会计师事务所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条 集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
2、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项包括（）。【多选题】
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
3、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】
A.使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（五）从事或者变相从事期货自营业务的；（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（七）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（八）不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求的；（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易的；（十五）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；（十六）违反中国证监会规定的其他行为。
4、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】
A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书
B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件
C. 申请前2年该境外机构经审计的财务报表
D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
正确答案:A、B、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
5、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
6、销售机构应当在募集结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。【单选题】
A.为损失的60％以上
B.不超过损失的60％
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
8、期货公司首席风险官发现有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向股东大会报告。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
9、我国境内期货交易所应当履行的职责有（）。【多选题】
A.制定交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.监管期货市场参与者的期货业务
D.查处违规行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货交易所的主要职责1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。
10、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。【单选题】
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
