1.世界上第一个股票交易所于1602年在( D )成立。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
2.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(B );加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%，49%
B.40%，50%
C.55%，45%
D.33%，50%
3.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B )。
A.6%
B.10%
C.12%
D.l5%
4.1993年9月，我国财政部首次在( B )发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国
B.日本
C.美国
D.德国
5.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( A )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
6.股票最基本的特征是( B )。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(D )以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.2/3
8.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(D )计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
B.无风险利率
C.定期存款利息率
D.存款准备金率
9.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
10.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
11.一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国
B.美国
C.英国
D.日本
12.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以七5年以内
D.5年以上
13.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于( )人民币。
A.5 000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
15.代办股份转让系统始建于( )。
A.2005年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
16. ( )是整个证券市场的核心。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司
17.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
18.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于( )。
A.3 000万元
B.4 000万元
C.5 000万元
D.1亿元
19.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计询价
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
20.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.150
D.170
参考答案
1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A
11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B
