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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人员管理
          1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历2、按照《证券业从业人员执业......
    2020-06-05 10:54:30
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司反洗钱工作
          1、下列不属于操纵市场行为的是()。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券......
    2020-06-05 10:54:16
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：投资者适当性管理
          1、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、最近2年受过刑事处罚B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D......
    2020-06-05 10:53:57
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习（3）
          41、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所正确答案： C【专家解析】按我国现行的做法，投资者入市......
    2020-04-29 10:41:01
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习（2）
          21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A、交易B、结算C、交收D、清算正确答案： C【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。22、融资融券业务的......
    2020-04-29 10:40:32
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习（1）
          1、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。A、免交流量使用费的相关信息B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报正确答案： A【专家解析】会员通过交易单......
    2020-04-29 10:40:02
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(3)
          21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案：B解析：证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。22.权证的行权结算方式为( )。A. 现金结算方式和电子......
    2020-03-19 10:55:54
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)
          11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：D解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易......
    2020-03-19 10:55:28
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(1)
          1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案：B解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券......
    2020-03-19 10:55:01
  • 证券从业《法律法规》精选试题（3）
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的......
    2019-12-29 13:53:38
  • 证券从业《法律法规》精选试题（2）
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动......
    2019-12-29 13:52:58
  • 证券从业《法律法规》精选试题（1）
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有......
    2019-12-29 13:52:20
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