乐考网为方便大家备考证券从业考试特分享了“2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题：证券市场各层级的主要法规”，希望对大家预习证券从业考试有帮助，也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。
1.《证券法》的核 心旨在()。
Ⅰ.保护投资者的合法权益
Ⅱ.维护社会经济秩序
Ⅲ.维护社会公共利益
Ⅳ.维护证监会的权 威
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
2.证券业和其他金融业实行()。
Ⅰ.混业经营
Ⅱ.分业经营
Ⅲ.分业管理
Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
3.现行的《公司法》自()起施行。
A.2013年3月1日
B.2013年12月28日
C.2014年3月1日
D.2014年12月28日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式实施，()登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A.注册资本
B.实收资本
C.实收货币资本
D.净资本
『正确答案』A
『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了()。
Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元
Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元
Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制
Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制;不再限制公司设立时股东(发起人)的首次出资比例和缴足出资的期限。
6.企业对年度报告的()负责。
Ⅰ.真实性 Ⅱ.可靠性
Ⅲ.合法性 Ⅳ.准确性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查《公司法》。企业对年度报告的真实性、合法性负责。
7.中华人民共和国证券投资基金法于()起施行。
A.2012年6月1日
B.2012年12月28日
C.2013年6月1日
D.2013年12月28日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查《基金法》。中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)，2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的调整范围是基金的()。
Ⅰ.上市
Ⅱ.交易
Ⅲ.管理
Ⅳ.托管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查《基金法》。《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
9.新《基金法》的变化有()。
Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道
Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励
Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度
Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查《基金法》。新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐，新 《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。
乐考网编辑整理发布“2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题：证券市场各层级的主要法规”的模拟试题，考生可以此日常练习自我检测，预祝考生都能顺利通过考试。
