1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A. 证券自营
B. 发行股票
C. 证券经纪
D. 证券投资咨询
正确答案：B
解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。
A. 1/2;2/3
B. 2/3;2/3
C. 1/2;1/3
D. 2/3;1/2
正确答案：B
解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 3/4
正确答案：C
解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险
C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
正确答案：D
解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B. 一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致
C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
正确答案：B
解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
6.下列关于无面额股票，说法正确的是( )。
A.可以明确表示每—股所代表的股权比例
B.注明它在公司总股本中所占比例
C.标有票面金额
D.转让不灵活
正确答案：B
解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。
7.证券发行市场叉披称为( )
A.一级市场
B.二级市场
C.流通市场
D.次级市场
正确答案：A
解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
8.股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票叫( )
A.法人股
B.国家股
C.外资股
D.境外股
正确答案：C
解析：外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
9.下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是( )。
A.样本股每日收益价之和除以样本数
B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性
C.优点是计算简便
D.在计算时考虑权数
正确答案：D
解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
10.证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A.证券连名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度
正确答案：D
解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。
