1、LOF基金申请在交易所上市应具备( )。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
正确答案：A
答案解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件：
(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;
(2)募集金额不少于2亿元人民币;
(3)持有人不少子1000人;
(4)交易所规定的其他条件。
2、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是( )。
A、基金代销机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投资人
正确答案：A
答案解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内。
3、公司型基金的较高权力机构是( )。
A、基金持有人大会
B、公司董事会
C、股东大会
D、监督管理委员会
正确答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，较高权力机构是股东大会。
4、不主动寻求取得超越市场表现的基金是( )。
A、积极成长基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、指数型基金
正确答案：D
答案解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。
5、基金在美国被称为( )。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
正确答案：A
答案解析：在英国和我国香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”，在日本和我国台湾地区被称为“证券投资信托基金"。
6、( )是基金业协会的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
正确答案：D
答案解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
7、我国证券投资基金反映的是一种( )关系
A、担保
B、债权
C、股权
D、信托
正确答案：D
8、以下属于欺诈客户的是( )。
A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案：D
解析：
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。
基金从业人员不得违规向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险;
基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏;
基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
ABC虽然表述正确，但是不符合题意。
9、( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理
正确答案：A
解析：基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促进其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
10、基金职业道德教育的主要内容包括( )。
A.正确树立基金职业道德观念
B.领会基金职业道德规范
C.落实基金职业道德教育
D.灌输基金职业道德规范
D
解析：基金职业道德教育主要包括以下两个方面：
(1)培养基金职业遍德观念。
(2)灌输基金职业道德规范。
11、( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.保守秘密
B.廉洁公正
C.忠诚尽责
D.专业审慎
正确答案：C
解析：忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范：
保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息;
廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，另一方面还要求忠实于职业和行业;
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
12、职业道德是指( )。
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
正确答案：A
解析：职业道德，也称职业道德规范，是社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”
答案解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
13、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。
A、定期提供产品净值信息
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D、推介符合适用性原则的基金
正确答案：D
答案解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：
①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;
②推介符合适用性原则的基金;
③介绍基金产品;
④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
14、下列关于基金推介材料说法正确的是( )。
A、登记基金的过往业缋
B、使用“净值归一”等误导投资人的表述
C、夸大或片面宣传基金
D、违规承担损失或承诺收益
正确答案：A
答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的问题。
15、( )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
正确答案：A
答案解析：代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
