乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、交易所期权随时可以转让，保证金制度和结算制度以及结算机构的参与可以保证买方几乎不会承担违约风险，而场外期权交易以上两点都无法保证。所以，相比场内期权，场外期权交易具有较高的流动性风险和信用风险。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:交易所期权随时可以转让，保证金制度和结算制度以及结算机构的参与可以保证买方几乎不会承担违约风险，而场外期权交易以上两点都无法保证。所以，相比场内期权，场外期权交易具有较高的流动性风险和信用风险。
2、企业直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式，通过直接融资筹得的资金属于自有资本。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。公司发行股票所筹得的资金属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资金属于借入资本。
3、金融互换交易可分为（）等类别。【多选题】
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换（A正确）、利率互换（B正确）、股权互换（C正确）、信用违约互换（D正确）等类别。
4、在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。【单选题】
A.投机收入
B.手续费和佣金收入
C.买卖证券的差价
D.投资收入
正确答案:C
答案解析:选项C正确：做市商的收入来源是买卖证券的差价。在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
5、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。【单选题】
A.管理层
B.基金投资者
C.股东
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
6、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。【单选题】
A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
正确答案:D
答案解析:选项D叙述错误：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。
7、证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。
8、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为（）。【单选题】
A.场内衍生工具和场外衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.基础衍生工具和派生衍生工具
D.普通衍生工具和特殊衍生工具
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。
9、净稳定资金率这一指标是用来衡量（ ）。【单选题】
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.流动性风险
正确答案:D
答案解析:选项D正确：选项D正确：净稳定资金率是指可用稳定资金与所需稳定资金之比，是流动性风险的衡量指标。
10、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。【单选题】
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
正确答案:C
答案解析:选项C正确：委托的分类如下：（1）根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；（2）根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；（3）根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；（4）根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
