乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。【不定项】
A.公平
B.公开
C.公正
D.公允
正确答案:A、B、C
答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
2、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【单选题】
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
3、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（ ）。【不定项】
A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年
正确答案:A、C
答案解析:B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
4、根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。【多选题】
A.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
B.保管人承诺保证最低收益
C.管理人承诺达到一定的盈利目标
D.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
正确答案:B、C
答案解析:选项BC符合题意：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益（B项符合题意）。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益（C项符合题意）。
5、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。【单选题】
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
正确答案:B
答案解析:证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
6、不同私募基金的债务可以相互抵销。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。
7、私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起（）内，向登记备案机构报送材料，办理备案。【单选题】
A.10个工作日
B.20个工作日
C.15个工作日
D.30个工作日
正确答案:B
答案解析:私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。
8、证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责（）。【多选题】
A.规范开展营销活动
B.落实账户实名制要求
C.履行反洗钱义务
D.保障投资者账户收益
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：（1）规范开展营销活动；（2）充分了解投资者，履行适当性管理义务；（3）落实账户实名制要求；（4）履行反洗钱义务；（5）对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；（6）保障投资者交易的安全、连续；（7）开展投资者教育；（8）防范违法违规证券交易活动；（9）维护正常市场秩序；（10）中国证监会、证券交易所、中国结算等规定的其他职责。
9、下列哪项描述的是发布证券研究报告遵循的独立性原则？（ ）【单选题】
A.证券期货经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券期货经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券期货经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
D.证券期货经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
正确答案:C
答案解析:A项属于【客观原则】，B项属于【公平原则】，D项属于【审慎原则】。
10、证券经营机构应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。
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