乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、创业板设立于2009年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。
2、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
B.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的5个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议
D.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
正确答案:C、D
答案解析:选项CD说法正确：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（A项错误）（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（B项错误）（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。【多选题】
A.专门委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
正确答案:B、C、D
答案解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设【薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会】，行使公司章程规定的职权。
4、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【单选题】
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。
5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。【多选题】
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC 正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
6、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：财务顾问可以申请加入中国证券业协会，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
7、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【单选题】
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
正确答案:A
答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。
8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。【多选题】
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（D正确）、商业银行（C正确）分别开立账户。
9、《证券公司监督管理条例》对证券公司资产管理业务作出基本性规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。《证券法》“第八章证券公司”中明确证券公司经营证券资产管理业务的，应符合《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。《证券公司监督管理条例》则在其“第四章业务规则与风险控制”第四节专门对证券公司资产管理业务作出基本性规定。
10、下列关于有限责任公司注册资本制度，说法正确的是（）。【多选题】
A.股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资
B.有限责任公司成立后，监事会应当对股东的处置情况进行核查，发现股东未按期足额缴纳公司章程规定的出资的，应当由公司向该股东发出书面催缴书，催缴出资
C.公司成立后，股东不得抽逃出资
D.股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司发出书面催缴书催缴出资的，可以载明缴纳出资的宽限期；宽限期自公司发出催缴书之日起，不得少于90日
正确答案:A、C
答案解析:B项，有限责任公司成立后，董事会【不是监事会】应当对股东的处置情况进行核查，发现股东未按期足额缴纳公司章程规定的出资的，应当由公司向该股东发出书面催缴书，催缴出资。D项，股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司发出书面催缴书催缴出资的，可以载明缴纳出资的宽限期；宽限期自公司发出催缴书之日起，不得少于60日【不是90日】。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
