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2024年期货从业考试《期货法律法规》章节习题精选

日期: 2024-04-09 11:33:36 作者: 何云霞

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  1、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】

  A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  B.主持期货交易所的日常工作

  C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

  D.决定结算担保金的使用

  正确答案:A、B、C、D

  答案解析:《期货交易管理办法》总经理行使下列职权:(1)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(2)主持期货交易所的日常工作;(3)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(4)决定结算担保金的使用;(5)拟订风险准备金的使用方案;(6)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(7)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(8)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(9)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(10)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(11)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(12)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(13)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项ABCD正确。

  2、期货交易所以其全部财产承担()责任。【单选题】

  A.法律

  B.刑事

  C.民事

  D.经济

  正确答案:C

  答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。选项C正确。

  3、期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。()【判断题】

  A.正确

  B.错误

  正确答案:B

  答案解析:《期货交易管理条例》期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

  4、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,案件调查结束后,调查组的调查报告应当载明()。【多选题】

  A.被调查当事人的基本情况

  B.经调查核实的事实及证据情况

  C.提出处理建议及依据

  D.调查组的基本情况

  正确答案:A、B、C

  答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》案件调查结束后,调查组应当于30个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。选项ABC正确。

  5、中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()【判断题】

  A.正确

  B.错误

  正确答案:B

  答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。

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