在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【单选题】
A.会员
B.期货交易所
C.客户
D.期货保证金安全存管监控机构
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。选项A正确
2、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令应当予以拒绝，并及时向中国期货业派出机构报告。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
3、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
4、以下有资格成为国内期货交易所会员的是（）。【单选题】
A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂
B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司
C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板
D.北京某大学证券期货研究所
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。即满足在中国境内注册，同时是法人组织。选项A符合条件。
5、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。【多选题】
A.利用结算业务关系损害非结算会员的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.以个人名义参与期货交易
D.为客户提供结算服务
正确答案:A、B、C
答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。选项ABC为不得有行为。
6、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。【单选题】
A.最低评分
B.最高评分
C.累加评分
D.平均评分
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
7、下列关于会员制期货交易所总经理职权，不正确的是（）。【多选题】
A.决定专门委员会的设置
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.决定对违规行为的纪律处分
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
正确答案:A、C
答案解析:《期货交易管理办法》总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）拟定期货交易所机构设置方案；（12）拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议；（13）拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案；（14）决定重大交易者教育和保护工作事项；（15）决定调整收费标准；（16）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项AC不属于。
8、期货公司期货交易咨询业务，包括（）。【多选题】
A.协助客户建立风险管理制度
B.为客户提供风险管理咨询
C.为客户提供交易咨询服务
D.为客户设计套期保值、套利等投资方案
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》规定期货公司期货交易咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： （1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； （2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； （3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； （4）中国证监会规定的其他活动。 选项ABCD正确。
9、某期货公司从业人员王某在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的（）。【客观案例题】
A.贬低或诋毁其他期货经营机构期货从业人员
B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，以此诱导投资者
C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
正确答案:A、D
答案解析:提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项AD正确。
10、期货公司的下列（）侵权行为造成客户的经济损失，应当承担赔偿责任。【多选题】
A.私下对冲
B.不将客户指令入市交易
C.与客户对赌
D.故意提供虚假信息误导客户下单
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。选项ABCD正确
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